｜2023年12月29日星期五｜
NO.1 最高检：严厉打击财务造假、操纵市场等证券犯罪
12月28日，最高人民检察院发布《关于充分发挥检察职能作用依法服务保障金融高质量发展的意见》，《意见》中提到，严厉打击财务造假、操纵市场等证券犯罪。最高检披露，2023年1-11月，全国检察机关共批准逮捕破坏金融管理秩序和金融诈骗犯罪嫌疑人11060人，提起公诉22529人，起诉人数同比下降10%。起诉证券犯罪316人，同比上升11.7%。依法打击涉私募基金犯罪，起诉430人，同比下降36.7%。
最高检指出，随着资本市场上市公司财务造假及背信损害上市公司利益等犯罪增多，内幕交易、操纵证券市场等交易类犯罪多发，出现利用FOF基金、场外期权等复杂金融产品实施证券犯罪等新情况。股市“黑嘴”等黑灰产业链问题日益凸显，助推犯罪甚至成为诱发金融犯罪的始作俑者，全链条惩治金融犯罪及其关联犯罪是今后的重要方向。
点评：最高检的《意见》和相关数据，体现了监管部门对金融犯罪的高度重视和严厉打击，对维护资本市场的秩序和公平性具有积极的意义。同时，《意见》首提利用FOF基金、场外期权等复杂金融产品实施证券犯罪等新情况，也提醒了投资者要增强风险意识和合规意识，远离非法金融活动，避免受到损失和处罚。
NO.2 监管部门对公募基金配合做好《商业银行资本管理办法》提出监管要求
监管部门发布最新机构监管情况通报，为推动公募基金行业配合做好《商业银行资本管理办法》，确保“资本新规”平稳落地，对公募基金管理人提出监管要求。通报表示，公募基金管理人应当严守监管法律法规，严格遵守现行公募基金信息披露监管规定。切实履行主动管理职责。坚持合规风控全覆盖原则。公募基金管理人不得以委托人数量较少或委托资金集中为由放松合规风控要求。证监会及相关派出机构将适时组织开展现场检查，发现违法违规问题的，将依法从严问责并向全行业通报。(中证金牛座)
点评：监管部门的通报，反映了对公募基金行业的高度关注和指导，对促进公募基金与商业银行的良性互动，提高公募基金的市场竞争力和服务水平，有利于金融市场的稳定和发展。同时，也强调了公募基金管理人的合规经营和风险防范的重要性，要求公募基金管理人提高自身的专业水平和责任意识，切实保护投资者的利益和信任。
NO.3 技术人员也要干营销？信达证券分公司及负责人收警示函
又有券商违反经纪人管理规定遭罚。12月28日，天津证监局向同一家券商发布两张罚单，信达证券天津分公司及该分公司负责人一同被采取出具警示函措施。经查，信达证券天津分公司存在信息公示不准确、经纪人管理不到位、从事技术工作的人员进行营销等问题，反映出分公司内部控制不完善、合规管理不到位。陈俊洁为信达证券股份有限公司天津分公司负责人，对上述问题负有管理责任。
点评：信达证券天津分公司的违规行为，暴露了券商在经纪业务方面的管理漏洞和风险隐患，对公司的声誉和业绩造成了不利影响。监管部门的处罚，既是对违规者的警示和惩戒，也是对券商的监督和规范，要求券商加强内部控制和合规建设，规范经纪人的行为和素质，提升服务质量和水平。
NO.4 年内超半数股票策略产品告负，私募正经历“寒冬”
今年以来，私募五大策略分化明显，其中私募股票策略表现垫底，甚至部分股票策略产品出现巨幅亏损。数据显示，截至12月28日，私募排排网有9937只股票策略私募产品更新了年内业绩，其中5245只产品年内收益为负，占比高达52.78%，而且这还不包含此前清盘产品。一方面，不少知名私募在2020年、2021年资金入市情绪高涨时大举募资，部分知名机构还对产品设置了3年锁定期，投资者持有体验较差；二是近两年来A股市场持续震荡，部分私募或踏错行情节奏，或局限于自身能力圈，不仅没能获得超额收益，还出现了较大幅度亏损。上述背景下，不可否认的是，对于行业而言今年无疑是正在经历“寒冬”。2022年2月18日，百亿私募数量一度扩张至116家，但截至今年12月25日，这一数字已经降至103家。
点评：这条新闻反映了私募股票策略在今年面临的困境和挑战，主要是受到市场环境和自身能力的制约。对于私募机构而言，需要加强风险管理和投资能力的提升，以适应市场的变化和客户的需求。对于投资者而言，需要谨慎选择私募产品，注意风险收益的匹配和流动性的保障。
NO.5 临时占用投前资金买理财还不返还收益，华侨基金吃罚单
12月27日，浙江证监局对华侨基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定，原因是其管理的部分产品投前被管理人临时占用购买理财产品未返还收益，此外还存在未对基金进行风险评级、延期披露相关信息等违规行为。此前，也有多家机构因占用基金甚至挪用基金财产受到监管处罚。有分析指出，当前资本市场投资回报偏低，一定程度上也导致部分机构“另辟蹊径”。
点评：监管通报揭露了华侨基金的违规行为，暴露了其对基金财产的不规范管理和对投资者权益的损害。这种行为不仅损害了自身的信誉和形象，也影响了资管行业的整体发展和监管的有效性。希望华侨基金能够认真整改，规范运作。同时，也提醒其他资管机构要遵守法律法规，维护市场秩序，保护投资者利益。
